75、货泉市场东西：指现金；刻日正在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购，地方银行单据，同业存单；残剩刻日正在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企务融资东西，资产支撑证券；中国证监会、中国人平易近银行承认的其他具有优良流动性的货泉市场东西。

　　投资者认购（或申购）本基金时应认实阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等消息披露文件。基金办理人投资者按照本身的风险收益偏好，选择适合本人的基金产物，而且中持久持有。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　77、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地取股票市场买卖互联互通机制买卖范畴内的结合买卖所上市的股票。

　　内部由公司风险办理取审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分正在各自的权柄范畴内开展。本公司设立了于各营业部分的法令监察部，此中监察考核人员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运做中的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理轨制无效地施行。

　　本基金可按照投资策略需要或分歧设置装备摆设地市场的变化，选择将部门基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）南358号大成国际大厦20楼2005室 代表人：王献军！

　　34、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人36、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业及基金买卖简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等。

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼） 代表人：燕文波。

　　5、按关合同的商定，供给取受托资产营业勾当相关的会计记实、买卖消息； 6、保留受托资产托管营业勾当的记实、账册以及其他相关材料。

　　5、基金合同、《基金合同》：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补 6、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补。

　　69、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、标的 ETF基金份额、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和。

　　24、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 25、外管局：指国度外汇办理局或其分支机构。

　　花旗银行具备平安保管资产的前提以及平安、高效的清理、交割能力。正在比来 3年内没有遭到过所正在国度或地域监管机构的严沉惩罚，无严沉事项正正在接管司法部分、监管机构立案查询拜访。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会由于证券、期货市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险、基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等。

　　44、T日：指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日 45、T+n日：指自T日起第n个工做日(不包含T日)。

　　做为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。正在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事，为各类客户供给个性化的托管增值办事，是国内领先的大型中资托管银行。

　　3、自基金合同生效之日起，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行基金、证券投资？。

　　：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿密斯；总司理帮理沈雪峰密斯；总司理帮理董辰先生；总司理帮理莫倩密斯；自动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；自动权益投资副总监吕慧建先生。

　　先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保留看法的核阅演讲。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”按照《中华人平易近国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运做办理法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当施行，及时通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当及时通知基金办理人，并及时向国务院证券监视办理机构演讲。

　　（3）性准绳。公司正在精简的根本上设立可以或许充实满脚运营运做需要的机构、部分和岗亭，各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。内部节制的查抄评价部分必需于内部节制的成立和施行部分。

　　和办事等。该指数由 30只股票构成，采用畅通市值加权，每只成分股权沉上限为10%。成分股的注册地为东南亚和新兴亚洲市场，包罗印度、新加坡、印度尼西亚、泰国、越南和马来西亚。此外，印度公司必需正在美国买卖所上市才具备纳入资历。泰国上市公司可通过其无投票权存托凭证 (NVDR) 获得纳入资历。

　　4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益； 定受理申购和赎回申请，及时、脚额领取赎回对价；采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方式合适基金合划一法令文件的。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。

　　9、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会。

　　37、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金办理无限公司或接管华泰柏瑞基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构。

　　注册地址：中国（上海）商业试验区浦电370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）商业试验区浦电370号2、3、4层 代表人：刘加海。

　　本基金可投资资产支撑证券。资产支撑证券具有必然的价钱波动风险、流动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。

　　华泰柏瑞基金办理无限公司（以下简称“基金办理人”或“办理人”或“本公司”）招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　61、最小申购、赎回单元：指申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。

　　76、内地取股票市场买卖互联互通机制：是指内地证券买卖所别离和结合买卖所无限公司（以下简称结合买卖所）成立手艺毗连，使内地和投资者能够通过本地证券公司或经纪商买卖范畴内的对方买卖所上市的股票。

　　注册地址：广州市河汉区珠江西5号广州国际金融核心从塔19层、20层 办公地址：广州市河汉区珠江西5号广州国际金融核心从塔19层、20层 代表人：胡伏云。

　　周俊梁先生：财政总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计司理、渣打银行（中国）无限公司财政部高级司理、大华银行（中国）无限公司财政部第一副总裁，2015年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司财政总监。

　　63、基金的转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做。

　　裴晓思先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用安全公司投资司理，易方达基金办理无限公司非银客户部总司理帮理（掌管工做），2021年 4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司副总司理。

　　王文慧密斯：副总司理，经济学硕士。2005年 2月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任第一营销核心总监、第二营销核心总监、机构理财部总监、机构营业一部总监、华中营销核心总监、券商营业部总监、总司理帮理兼券商营业部总监，现任公司副总司理兼券商营业部总监。

　　65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、投资标的 ETF份额所得收益、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约。

　　公司风险节制人员按期评估公司风险情况，范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的内部和外部要素，评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性，并将评估演讲报公司董事会及高层办理人员。

　　8、基金产物材料概要：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金产物材料概要》及其更新。

　　58、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日标的 ETF份额净值及/或按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、申购或赎回的基金份额数计较！

　　卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为手艺无限公司、荷兰银行（）、英美烟草（）无限公司、苏格兰皇家银行（），2014年10月插手柏瑞投资亚洲无限公司，现任柏瑞投资亚洲无限公司全球税务从管兼亚太区财政总监。

　　田中荣治先生：董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲无限公司、野村国际（）无限公司、野村资产办理无限公司。2022年 9月至今任中国国际金融日本株式会社代表役社长。

　　10、上市买卖通知布告书：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）上市买卖通知布告书》。

　　柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财政无限公司财政，2001-理。2011年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF连接基金基金司理。2012年5月起任华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月至2025年1月任华泰柏瑞中证500买卖型式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证500买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年3月至2018年 11月任华泰柏瑞锦利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年12月起任华泰柏瑞中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2019年9月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2020年2月至2021年4月任华泰柏瑞中证科技100买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年9月起任华泰柏瑞上证科创板50成份买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞上证科创板50成份买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年7月至2023年8月任华泰柏瑞中证沪港深立异药财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月至2023年12月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备取办事买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金连接基金（QDII）的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。

　　华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）按照2023年9月19日中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2023]2214号）进行募集。本基金的基金合同于 2023年 11月 15 日正式生效。

　　38、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户。

　　51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为对价资产的行为？。

　　先生：董事，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　花旗以同一体例供给买卖结算、保管、资产办事、办理和投资演讲。凭仗自营收集、全球运营和客户办事，以及先辈的处置手艺，花旗正在市场上脱颖而出，可以或许供给量身定制的办事，满脚企业、金融机构、国际组织、银行、经纪自营商、投资办理人、全球托管人、配合基金、养老基金和安全公司的需求。

　　童辉先生：首席消息官，硕士。1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员，1998-2004年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理，2004年 4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任首席消息官兼消息手艺部总监。

　　78、基金参取转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

　　房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001年任上海证券买卖所登记结算公司交收系统开2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年 5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年 5月起任华泰柏瑞量化创优矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股通量化矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年 12月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证 500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 4月起任华泰柏瑞中证500指数加强型证券投资基金的基金司理。本科取研究生结业于大学， MBA结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。

　　注册地址：广东省深圳市福田区核心三8号杰出时代广场（二期）北座 办公地址：市向阳区亮马桥48号中信证券大厦。

　　花旗银行是花旗集团的全资子公司，其运营勾当由美国联邦储蓄银行（FEB）和美国联邦储蓄安全公司（FDIC）监管。花旗银行颠末两个世纪的成长、收购，曾经成为美国以资产计第三大银行，也是一间正在全球近160多个国度及地域设有分支机构的国际级银行。

　　本基金如参取内地取股票市场买卖互联互通机制下港股通相关营业，基金资产投资于港股通标的股票，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，具体详见本招募仿单的“基金的风险”章节。

　　注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中二段36号华远华核心4、5号楼3701-3717 办公地址：市向阳区向阳门南大街10号兆泰国际核心A座15-19层 代表人：施华。

　　亚太地域客户的营业支撑是依托于花旗银行正在的运营机构，花旗从 80年代中期起头供给全方位的全球托管办事。花旗全球托管核心已有 30多年的全球托管操做经验，无论正在人力专才，托管操做系统成长，客户办事及处置问题的熟练深度和专业程度都处于行业前列，从而保障了高效率、高质量的办事。

　　4、境外托管人：指符律律例的前提，按照基金托管人取其签定的合同，为本基金供给境外资产托管办事的境外金融机构。

　　中国银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验，且具有海外工做、进修或培训履历，60％以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事，中国银行已正在境内、外分行开展托管营业。

　　2024年 1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(QDII)的基金司理。2024年 7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞中证油气财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞恒生消费买卖型式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年12月起任华泰柏瑞上证科创板200买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2025年2月起任华泰柏瑞上证科创板 200买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2025年 4月起任华泰柏瑞中证油气财产买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理。

　　花旗的托管营业能够逃溯到 1929年，其时花旗取农人信任公司归并。自 1980年以来，花旗一曲供给全球托管办事。从 1980年到 1984年，花旗成立起托管收集，由分行、子公司和代办署理行构成，继续打制高度当地化办事。此外，花旗还构成全球最大的公用通信收集之一，供其自营分行之间传送托管相关数据。

　　贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月正在华泰证券工做，历任经纪营业总部手艺从办、零售客户办事总部地域司理、南宁双拥停业部总司理、南京长江停业部总司理、企划部副总司理(掌管工做)、融资融券部总司理等职务。2016年12月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　9、基金份额发售通知布告：指《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售通知布告》。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　其他机构的自营分支收集正在深度、广度和笼盖面上无一能及花旗。迄今，花旗的全球托管收集笼盖104个市场，此中63个是花旗自营终端。花旗正在全球160多个国度和司法管辖区开展营业。花旗的客户能够更快速、精确、间接地获取办事消息和当地市场谍报。花旗深谙运营所正在管辖区市场，且具有很大影响力，可以或许确保为客户供给更高程度的办事。凭仗该等规模、实地运营和专业学问，连同正在此中很多国度跨越百年的办事经验，使得花旗做为全球托管人具备无取伦比之能力。

　　办公地址：深圳市福田区益田6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层 代表人：高涛。

　　新交所泛东南亚科技指数是按照新加坡买卖所的许可利用的商标。新交所泛东南亚科技指数中的所有版权和数据库仅属于新加坡买卖所并按照许可正在此利用。华泰柏瑞基金办理无限公司对华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同负全数义务。新加坡买卖所对该等华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同的采办或发卖不持任何立场，且不承担取此相关的任何义务。

　　2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。

　　本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称《运做法子》）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《消息披露法子》）、《证券投资基金消息披露内容取格局原则第 5号》、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称《流动性风险办理》）、《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》（以下简称《试行法子》）、《关于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子〉相关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》（以下简称《指数基金》）等相关法令律例以及《华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。

　　节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产分手、危机处置等政策、法式或办法。

　　陆春景先生：董事，学士，2009年 5月插手华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队担任人、用户体验取设想团队担任人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。

　　48、《营业法则》：指上海证券买卖所、登记机构、基金办理人及发卖机构的相关营业法则及其不时做出的修订。

　　54、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的现金56、标的指数：指新交所泛东南亚科技指数及其将来可能发生的变动 57、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中全数或部门证券的必然数量的现金。

　　注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01（b)单位 办公地址：上海市肇家浜750号！

　　公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，构成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道，了公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，并及时送达恰当的人员进行处置。

　　2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010年2月至今任柏瑞证券投资参谋股份无限公司董事长暨总司理、总司理。

　　74、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

　　股权布局：柏瑞投资无限义务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份无限公司 49%、姑苏新区高新手艺财产股份无限公司2%。

　　花旗银行本钱金雄厚，信用评级稳健。花旗银行具有全球普遍自有专属托管收集，其托管资产规模正在全球行业排名前列。截至 2022年四时度末，花旗银行的证券办事具有 26。2万亿美元的托 管资产，是一家全球领先的托管机构。

　　满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金办理无限公司分公司高级董事总司理，国联安基金办理无限公司副总司理，金鹰基金办理无限公司副总裁，万家基金办理无限公司副总司理。2021年9月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任副总司理。

　　注册地址：深圳市福田区益田5033号安然金融核心61层-64层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田5023号安然金融核心B座第22-25层 代表人：何之江。

　　62、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为。

　　注册地址：深圳市福田区福田街道福华一119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一119号安信金融大厦 代表人：段文务。

　　本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。投资股指期货的风险包罗但不限于市场风险、流动性风险、杠杆风险、金风险、信用风险、操做风险等。国债期货的投资可能面对市场风险、基差风险、流动性风险。股票期权买卖采用金买卖的体例，投资者的潜正在丧失和收益都可能成倍放大，特别是卖出开仓期权的投资者面对的丧失总额可能跨越其领取的全数初始金以及逃加的金，具有杠杆性风险。正在参取股票期权买卖时，该当关心股票现货市场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市场风险以及可能形成的丧失。

　　26、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人！

　　截至2024年3月31日，中国银行已托管1093只证券投资基金，此中境内基金1032只，QDII基金 61只，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型、FOF、REITs等多品种型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　花旗具有健全的公司管理轨制，内部节制和风险办理轨制，并获得无效地贯彻施行。多年来运营办理有序，未发生过财政情况恶化等严沉运营风险景象。

　　原题目！东南亚 ！ 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(调整申购赎回清单)。

　　花旗集团是一家正在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融办事集团，营业范畴普遍的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于1812年。其营业为小我、企业、和机构供给普遍而专注的金融产物和办事，包罗零售银行和信贷、企业和投资 银行、证券经纪、商业和证券办事和财富办理。花旗具有约2亿客户，营业广泛160多个国度和地域。

　　（5）防火墙准绳。公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手，基金投资研究、决策、施行、清理、评估等部分和岗亭，该当正在物理上和轨制上恰当隔离，以达到风险防备的目标？。

　　注册地址：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 代表人：贾波。

　　（6）成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　投本钱基金可能碰到的风险包罗：标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、误差节制未达商定方针的风险、指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、标的 ETF/标的指数变动的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV计较错误的风险、退险、本基金法令文件风险收益特征表述取发卖机构基金风险评价可能不分歧的风险、不成抗力等等。本基金为次要投资于新加坡证券市场上市的 ETF的产物，需要承担海外市场风险、管制风险、监管风险、风险、汇率风险、利率风险、投资于标的 ETF的风险、衍生品风险、信用风险、法令及税务风险、买卖结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险、引入境外托管人的风险等本基金出格的风险。具体详见本招募仿单的“基金的风险”章节。

　　2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生。

　　李晗密斯：董事，硕士，2007年插手天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合股人。

　　自1980年以来，花旗一曲正在亚洲次要市场供给全球托管办事。从1980年到1984年，花旗成立起托管收集，由分行、子公司和代办署理行构成，继续打制高度当地化办事。此外，花旗还构成全球最大的公用通信收集之一，供其自营分行之间传送托管相关数据。

　　中国银行托管营业部风险办理取节制工做是中国银行全面风险节制工做的构成部门，秉承中国银行风险节制，“规范运做、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险节制工做贯穿营业各环节，通过风险识别取评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部查抄及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。

　　居处：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 代表人：贾波。

　　董事会下设风险办理取审计委员会，全面担任公司的风险办理、风险节制和财政，审查公司的内控轨制，并对严沉联系关系买卖进行审计；董事会下设薪酬、查核取资历审查委员会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了投资决策委员会和风险节制委员会，就基金投资和风险节制等颁发专业看法及。

　　本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）。

　　11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为； 12、组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派； 13、中国证监会的其他职责。

　　注册地址：广州河汉区天183-187号大城市广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市河汉区马场26号广发证券大厦！

　　21、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金 22、标的ETF：指南方东英资产办理无限公司办理的，并于新加坡买卖所上市的南方东英新交所泛东南亚科技买卖所买卖基金（ETF），以下简称“南方东英新交所泛东南亚科技 ETF”（CSOP iEdge Southeast Asia+ TECH Index ETF）！

　　11、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 13、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 14、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募17、《指数基金》：指中国证监会2021年1月18日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订 18、《试行法子》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实施的《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》及公布机关对其不时做出的修订 19、《通知》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实施的《关于实施相关问题的通知》及公布机关对其不时做出的修订？。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证正在承担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将承担取存托凭证、立异企业刊行、境外刊行人以及买卖机制相关的特有风险。

　　截至2022岁尾，花旗正在全球共有24万员工。花旗正在全球共有7，466名员工为托管和基金办事供给支撑，其 中3，326名员工位于亚太地域。

　　2023年9月起任华泰柏瑞中证2000买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年10月起任华泰柏瑞中证A股买卖型式指数证券投资基金的基金司理。

　　46、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日。本基金的日为上海证券买卖所、深圳证券买卖所和本基金投资的次要境外市场同时一般买卖的工做日，但基金办理人通知布告暂停申购或赎回时除外。本基金投资的次要境外市场详见招募仿单！

　　刘万方先生：督察长，财务部财务科学研究所财务学博士。曾任中国普天消息财产集团公司项目投资司理，美国 MBP征询公司征询参谋，中国证监会从任科员、副处长，上投摩根底金办理无限公司督察长，朱雀股权投资办理股份无限公司副总司理，朱雀基金办理无限公司总司理。2019年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司督察长。

　　办公地址：南京市建邺区江东中228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼。

　　1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜？。

　　39、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期。

　　67、基金累计报答率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较） 68、标的指数同期累计报答率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 100%（利用估值汇率折算）（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）。

　　（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失！

　　列席人员！ 督察长或风险办理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理能够提名其他人员列席投资决策委员会会议。

　　东南亚 (513730)！ 华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(调整申购赎回清单)。

　　本基金可参取境内融资及转融通证券出借营业。融资及转融通证券出借营业的风险包罗但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带来必然的负面影响和丧失。此中，转融通证券出借营业的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借缘由无法及时变现领取赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法及时偿还证券，无法领取响应权益弥补及借券费用的风险；市场风险是指证券出借期间无法一般措置该证券的风险。

　　（1）健全性准绳。内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭，并渗入到各项营业过程，涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节！

　　71、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 72、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份子披露网坐）等前言！

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一125号国信金融大厦37楼机构事业部 代表人：张纳沙？。

　　冰先生：监事长。1993年12月进入华泰证券股份无限公司，曾任无锡解放西停业部总司理帮理、副总司理、总司理，无锡永乐停业部担任人，无锡城市核心停业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份无限公司姑苏分公司总司理。

　　59、预估现金差额：指由基金办理人计较并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商事后冻结？。

　　1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。

　　尹雷先生：董事，硕士，曾任深圳证券买卖所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化财产基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化无限公司董事长。

　　李沐阳先生，美国哥伦比亚大学使用统计学硕士。2017年 8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任指数投资部帮理研究员、研究员、基金司理帮理。2021年 1月起任华泰柏瑞中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 3月起任华泰柏瑞中证动漫全指电力公用事业买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2023年10月起任华泰柏瑞纳斯达克100 买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。

　　60、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的指数办事机构按照申购赎回清单、人平易近币汇率和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV。

　　王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理帮理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股份无限公司受托资产办理总部总司理。

　　注册地址：中国（上海）商业试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）商业试验区世纪大道1600号1幢32楼 代表人：祝健！

　　节制以各岗亭的方针义务制为根本，是内部节制的第一道防地。正在公司内部成立科学、严酷的岗亭分手轨制，正在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使彼此监视制衡的机制成为内部节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面监察考核感化，成立内部节制的第三道防地）消息取沟通！

　　（1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务； （2）本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露线）本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。

　　花旗人员都是经验丰硕的证券专业人士，并受益于花旗持续供给的员工培训，涵盖产物、流程和证券业趋向，以及办理问题和流程。很多人还有其他资历证书，好比硕士学位、CPA、C。C。M。认证及其他行业认证。

　　（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息。

　　先生：总司理，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　31、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人 32、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构为投资人开立基金买卖账户，宣传推介基金，打点基金份额发售、申购、赎回及供给基金买卖账户消息查询等勾当 33、发卖机构：指华泰柏瑞基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构？。

　　27、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 28、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 29、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相关法令律例，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者 30、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称！

　　本基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同和其他相关法令律例募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　本基金标的 ETF为股票指数基金，因而本基金的预期风险和预期收益高于货泉市场基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金次要投资于标的 ETF，慎密指数，具有取标的指数类似的风险收益特征。本基金的标的 ETF指由南方东英资产办理无限公司办理的，并于新加坡买卖所上市的南方东英新交所泛东南亚科技ETF。本基金对标的ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的单一且过度集中有可能会给本基金带来风险。

　　2023年 11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。

　　20、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”。

　　（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露（9）贬损同业，以抬高本人！

　　4、按关合同的商定和所合用国度、地域法令律例的，开设受托资产的资金账户以及证券账户。

　　公司设立督察长，对董事会担任，次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合进行审查，发觉严沉风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

　　花旗银行是值得相信的托管银行，截至2022年四时度末，托管资产规模达到 26。2 万亿美元。做为全球最大的托管办事供给商之一，花旗为全球投资者供给金融资本、国际拓展、运营根本设备和专业学问。

　　本次招募仿单更新次要涉及申购赎回清枯燥整，并已对响应内容做出了更新，基金办理人相关消息截止日为 2025年 4月 18日。除非还有申明，本更新招募仿单所载其余内容截止日为2024年10月08日，相关财政和业绩表示数据截止日为2024年06月30日，财政和业绩表示数据未经审计。

　　3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当。

　　注册地址：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 代表人：沈如军！

　　孙茂竹先生：董事，硕士，1987年6月至2019年2月任中国人平易近大学商学院传授、博士生导师。2019年2月从中国人平易近大学退休。

建湖柱子科技有限公司

2025-04-20 23:23